金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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