昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券戊申年是哪一年期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是(shì)指证戊申年是哪一年券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(b戊申年是哪一年ù)署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易(yì)系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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