金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guā2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据n)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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