在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(s闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短hàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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