直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(b子集是什么意思，非空真子集是什么意思ù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎ子集是什么意思，非空真子集是什么意思ng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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