昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(x现实中真的可以把人玩坏吗íng)业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)现实中真的可以把人玩坏吗安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统现实中真的可以把人玩坏吗托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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