零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm>股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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