科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

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　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销(xi在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录āo)售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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