近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗(xié)会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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