昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一(yī)夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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