在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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