金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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