近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗(zhài)券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗bèi)启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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