他们提供资(zī)金的目的是，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对(duì)“新美星(xīng)”进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高(gāo)“新美(měi)星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后(hòu)能够获得(dé)好(hǎo)的回报。

　　蒋维(wéi)在收到(dào)保证金后，即开始利用控制(zhì)的证券(quàn)账户并联合其他市场(chǎng)资(zī)金在二级市场买入并交易(yì)“新美星(xīng)”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋(móu)。他(tā)经人介绍(shào)认识并联合毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹得的证券账户、资金开(kāi)始与蒋(jiǎng)维共(gòng)同交(jiāo)易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维(wéi)与毛明(míng)土联系，传递、沟通各自(zì)操盘情况，以利于两方交易(yì)决策，更好地共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指26.09个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易价(jià)格(gé)，盈利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集(jí)中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来(lái)看看(kàn)，蒋维(wéi)联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买(mǎi)量占(zhàn)市场(chǎng)申买量比例超(chāo)20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖(mài)量比例(lì)超20％的交易日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占(zhàn)总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总(zǒng)股本(běn)的比(bǐ)例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备资(zī)金优势和持(chí)股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当(dāng)日(rì)申买(mǎi)排名(míng)第一，竞价(jià)买入成交排(pái)名(míng)第一，至2019年(nián)2月(yuè)28日期末持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著增加。在此(cǐ)期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其(qí)中，账(zhàng)户组有(yǒu)两(liǎng)段(duàn)典(diǎn)型的拉(lā)抬(tái)期间(jiān)：2019年(nián)3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一(yī)价(jià)或(huò)市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计上(shàng)涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第(dì)三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案账户组还多(duō)次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并(bìng)反(fǎn)向(xiàng)卖出(chū)获(huò)利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关(guān)税费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委托理财(cái)、而非操纵股价(jià)

　　证监会不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理人提(tí)出多(duō)点申(shēn)诉意(yì)见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平(píng)或黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联(lián)合他人操纵(zòng)股(gǔ)价，一(yī)是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系，而(ér)非操纵股价；三(sān)是蒋维(wéi)没有将(jiāng)其(qí)与毛(máo)明土、李传武(wǔ)等人讨论交易新美星的(de)情况(kuàng)告知黄秀芳或何德平，涉案股东名册(cè)并非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没(méi)有(yǒu)向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈过股(gǔ)东名册；四(sì)是(shì)蒋维没有与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美(měi)星的盈亏分配进行约定；五是蒋维(wéi)账户组利(lì)益(yì)与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并不(bù)一致(zhì)，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金(jīn)后部分用于偿还债务，部分用于(yú)非(fēi)法活动(dòng)，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛明(míng)土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供款项不(bù)知(zhī)情(qíng)、未参(cān)与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体，即便(biàn)夫妻或(huò)一致行(xíng)动人中一方存在不当行为，不应推定或认定另一方(fāng)承(chéng)担责任(rèn)。

　　另外，蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)，及他们的代理人(rén)也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分(fēn)账户(hù)的控制关系(xì)、委托理财关(guān)系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会(huì)回应，经复核，对(duì)当(dāng)事人及其代理人(rén)的主要(yào)陈述意见不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为(wèi)多个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上(shàng)下(xià)游衔(xián)接、合作，共同完成(chéng)的(de)操纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供资金作为(wèi)保证金，委托其通过(guò)二级(jí)市场交易影响新美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉并(bìng)参与了(le)本案行(xíng)为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法理(lǐ)财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共(gòng)同影响“新(xīn)美(měi)星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响股价的行动，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法(fǎ)期间和(hé)责任承担(dān)，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制的账户交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到(dào)一定程(chéng)度(dù)锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋(jiǎng)维和(hé)上市公(gōng)司(sī)的合作，知道蒋维已经有(yǒu)一定底仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因(yīn)此毛明(míng)土和李传(chuán)武的违法期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在(zài)此基(jī)础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将合(hé)谋(móu)各方视(shì)为一个整体，不区(qū)别对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为(wèi)违反了(le)2005年《证券法(fǎ)》第(dì)七十(shí)七(qī)条第一项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二百零(líng)三条所述的(de)操纵(zòng)证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就操纵证券(quàn)市(shì)场行为，对(duì)何德平(píng)、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)没(méi)收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并(bìng)罚(fá)款

　　另外(wài)，关于何(hé)德平(píng)信息披露违(wéi)法的相关情况，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书披(pī)露，在(zài)新美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股(gǔ)股份，占(zhàn)新(xīn)美星上(shàng)市时总股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票(piào)继续由海得泽广(guǎng)代持，海(hǎi)得泽广自2017年12月19日开始减持“新(xīn)美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人(rén)提出：第一(yī)，海(hǎi)得泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳二(èr)人不存在代持(chí)，涉(shè)案股份系海得泽(zé)广为兰(lán)某(mǒu)代持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海得泽广(guǎng)将减持(chí)所得(dé)汇(huì)入黄秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归(guī)还借款本息。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重大(dà)性，不对投资者决策产生重大影(yǐng)响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即便认定(dìng)代持成立，何德(dé)平对借款、还款等(děng)事项，不参与(yǔ)、不知情，没(méi)有(yǒu)主观过(guò)错，不应受到处罚。综上，请求不予(yǔ)处(chù)罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易流水、资(zī)金流水及相关银行账户流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持(chí)有(yǒu)新美(měi)星股(gǔ)票(piào)。当事(shì)人所提相(xiāng)关理由(yóu)不具有(yǒu)事实和法律依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示，何(hé)德(dé)平(píng)作为上(shàng)市(shì)公司(sī)实(shí)际控(kòng)制人(rén)，未如实告知上(shàng)市公司(sī)上述持股情(qíng)况，导致新美星(xīng)在相关公告中均未披(pī)露相(xiāng)关情(qíng)况，导致新美星(xīng)违反(fǎn)2005年《证券(quàn)法》第六十三条(tiáo)规定，何德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第(dì)三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)：就信(xìn)息披露(lù)违法行(xíng)为，对何德平给(gěi)予警告(gào)，并处以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

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