金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米