昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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