直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒郑业成是否已婚 郑业成是几线演员泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 郑业成是否已婚 郑业成是几线演员