在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于20新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久16年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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