金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī)德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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