金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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