科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,5数学中e等于多少，高中数学中e等于多少00.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6数学中e等于多少，高中数学中e等于多少538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保数学中e等于多少，高中数学中e等于多少代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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