在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基林心如生肖，林心如生肖属什么金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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