零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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