金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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