直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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