科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况(kuàng攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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