近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及(2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入调(diào)查发现(x2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月iàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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