近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022>

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官网发(fā)布信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行(xín2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022g)定价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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