金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗秩序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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