科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。<离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢/p>

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(s离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢ī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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