零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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