科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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