在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲勿必和务必的区别，务必是什么意思呀新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(z勿必和务必的区别，务必是什么意思呀hǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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