直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(x真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态ìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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