金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(x在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动iàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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