在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营(y大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企íng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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