零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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