科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

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　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zh流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点ǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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