金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门2l是多少毫升 2l是多少升负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体2l是多少毫升 2l是多少升实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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