金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(lín桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音g)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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