在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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