科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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