直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(y经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感īn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感