金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资(zī)者可(kě)通(tōng)过两地(dì)基础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(h六的六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写大写是什么字，六的大写是什么怎么写uàn)产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规(guī)则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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