近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切实提升做寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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