直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(d为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别à)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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