近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设(shè)银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(j40kg是多少斤iān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意(yì)识40kg是多少斤，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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