金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dinéng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念digé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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