金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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