近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现的(de)重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特(tè)别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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